CFTC оштрафовала 1pool Ltd. за незаконные операции с биткоином

Главная » Регулирование » CFTC оштрафовала 1pool Ltd. за незаконные операции с биткоином
12.03.2019 от
CFTC оштрафовала 1pool Ltd. за незаконные операции с биткоином

Комиссия по торговле товарными фьючерсами США (CFTC) объявила 11 марта о том, что международный дилер ценных бумаг 1pool Ltd. и его генеральный директор Патрик Бруннер (Patrick Brunner) должны заплатить в общей сложности 990 000 долларов США за незаконные операции с биткоинами (BTC) с клиентами в США.

Стартап на Маршалловых островах, который предлагал финансируемые BTC свопы, и его владелец были оштрафованы за незаконное предложение розничных товарных операций на марже BTC для инвесторов в США. Кроме того, CFTC заявляет, что 1pool Ltd. не зарегистрировалась в CFTC и не выполнила необходимые процедуры по борьбе с отмыванием денег (AML).

CFTC наложила гражданский штраф в размере 175 000 долларов США, а также обязала компанию 1pool Ltd. возместить прибыль в размере 246 000 долларов США. Кроме того, компания должна вернуть приблизительно 93 BTC, оцененные CFTC приблизительно в 570 000 долларов, всем известным клиентам в США.

Исполнительный директор CFTC Джеймс Макдональд (James McDonald) дополнительно предупредил посредников, что регулятор привлечет их к ответственности в случае несоблюдения ими требований лицензирования и торговых политик США.

Комиссия США по ценным бумагам и биржам (SEC) и Федеральное бюро расследований (FBI) также участвовали в судебном преследовании.

В ходе расследования агент ФБР под прикрытием приобрел у США секьюрити-свопы на платформе Marshall, хотя она не соблюдала дискреционные инвестиционные пороги, требуемые законами США о ценных бумагах. Согласно SEC, пользователи также могут открывать учетные записи на платформе только с помощью своего адреса электронной почты и имени пользователя, не предоставляя дополнительную информацию, которая не соответствует правилам идентификации клиентов в США.

Два параллельных иска были поданы CFTC и SEC в сентябре 2018 года. Председатель CFTC Кристофер Джанкарло (Christopher Giancarlo) объяснил, что CFTC взяла на себя часть деятельности, связанной с деривативами, SEC взяла на себя часть, касающуюся акций, а также Министерство юстиции и ФБР получили приказ конфисковать веб-сайт платформы и закрыть его.


Обсудите эту новость в лучших чатах по криптовалюте CryptoOn и bt[c]hat

Поделиться
bitcoinBitcoin
$ 5.760,00
$
5.760,00
0.1%
rippleXRP
$ 0,301613
$
0,301613
0.79%
ethereumEthereum
$ 162,33
$
162,33
0.41%
litecoinLitecoin
$ 75,75
$
75,75
1.11%
stellarStellar
$ 0,097958
$
0,097958
2.96%
TelegramВконтактеЯндекс Зен
Вакансии
Все вакансии блокчейн индустрии в одном месте
©The Blockchain Journal, 2019
X